【发布单位】最高人民检察院 公安部
【发布文（wén）号】-----------
【发（fā）布日期】2010-05-07
【生效（xiào）日（rì）期（qī）】2010-05-07
【失效日期】-----------
【所属类别（bié）】国家法律法（fǎ）规（guī）
【文件来源】检察日报
最高人民检察院、公（gōng）安部关于印（yìn）发《最高人民检（jiǎn）察院公安部关（guān）于（yú）公安机（jī）关管辖的刑事案件立案追诉标（biāo）准的规定(二)》的通知
各省、自治区、直辖市人民检察院，公安厅、局，军事检察院，新疆生产建（jiàn）设兵团人（rén）民检察（chá）院、公安局:
为及时（shí）、准（zhǔn）确打击经济犯罪，根据《中（zhōng）华（huá）人民共和国刑法（fǎ）》、《中（zhōng）华（huá）人民共和国（guó）刑事诉讼法》等有关法律规定，最高人民检察院、公安部制定了《最高人民检察院公安部关于公安（ān）机关管辖的刑事案件立（lì）案追诉标准（zhǔn）的（de）规（guī）定（dìng）(二)》，对公安机关（guān）经济（jì）犯罪侦查部（bù）门（mén）管辖的刑事案件立案（àn）追诉标准作出了规定，现印（yìn）发给你们，请遵（zūn）照执行。各级（jí）公安机关应当依照此规定立案侦查（chá），各级（jí）检察机关应（yīng）当依照此规定审（shěn）查批捕、审查起诉。各（gè）地在执行中遇到的问（wèn）题，请（qǐng）及时分别报最（zuì）高人民检察院（yuàn）和公安部（bù）。
最高人民检察院 公（gōng）安部
二○一○年五月七日
一、危害公共（gòng）安全（quán）案
第一条 [资（zī）助恐怖活动案(刑法（fǎ）第一百二（èr）十条之一)]资助（zhù）恐怖活动组织或（huò）者实施恐（kǒng）怖活动的（de）个人的，应（yīng）予立案（àn）追诉（sù）。
本条（tiáo）规定的“资助（zhù）”，是（shì）指（zhǐ）为（wéi）恐怖活动组织（zhī）或者实（shí）施恐怖活（huó）动的个人筹（chóu）集、提（tí）供经费、物资或者提供（gòng）场（chǎng）所以及其他物质便利（lì）的行为。“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施、准备实施（shī）和实（shí）际实（shí）施（shī）恐（kǒng）怖活动的个人。
二、破坏（huài）社会主义市场经（jīng）济秩序案
第二条 [走（zǒu）私假币案(刑（xíng）法第一百五十一（yī）条第一款)]走私伪造的货币，总面额（é）在（zài）二千元以上（shàng）或者币量在二百张(枚（méi）)以上的，应予立案追诉。
第三条 [虚报注册资本案（àn）(刑法第一百五（wǔ）十八条)]申请公司登记使用虚假证（zhèng）明文件或者采取（qǔ）其他欺诈（zhà）手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部（bù）门，取得（dé）公司（sī）登记，涉嫌下（xià）列（liè）情形之（zhī）一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)超过法定出资期限（xiàn），实（shí）缴注册资本不足法定注（zhù）册资（zī）本最低限额，有限责任（rèn）公司（sī）虚（xū）报数额在三十万元以上（shàng）并占其应缴出资数（shù）额百分之六十以上的，股份有限公司虚报数额在三百万元以上并（bìng）占其应（yīng）缴出资数额（é）百分之三十以上的;
(二)超过法定出（chū）资期限，实缴注册资本达（dá）到法定注册资（zī）本最低（dī）限（xiàn）额，但（dàn）仍虚（xū）报注册（cè）资本，有限（xiàn）责任公司（sī）虚报数（shù）额在一百万元（yuán）以上（shàng）并占其应缴（jiǎo）出资（zī）数额百分（fèn）之六十以上的（de），股份有限公司虚报数额在一千（qiān）万元以上并占其应缴出资（zī）数额百分（fèn）之（zhī）三（sān）十以上的（de）;
(三)造成投资者或者其（qí）他（tā）债权人直接经济损失累计数（shù）额在十万元以上的（de）;
(四)虽未达到上述（shù）数额标（biāo）准（zhǔn），但具有下（xià）列（liè）情形（xíng）之一的:
1.两年内因虚报注（zhù）册资本（běn）受过行政处罚二次（cì）以上，又虚报注册资本的;
2.向公（gōng）司登记主管人员行贿的;3.为（wéi）进行违（wéi）法活（huó）动而注（zhù）册的。
(五)其（qí）他后（hòu）果严重或者有其他严重情节的（de）情形（xíng）。
第四条 [虚（xū）假（jiǎ）出资、抽逃出资（zī）案(刑法第一百五十九条)]公司发（fā）起人、股东（dōng）违反公司法的规定未交付货（huò）币、实（shí）物或者（zhě）未转（zhuǎn）移财产权，虚假出资，或者在公司成（chéng）立（lì）后又（yòu）抽逃（táo）其（qí）出（chū）资（zī），涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)超过（guò）法定出资期限，有（yǒu）限责任公司股东虚假出资数额在三十万元以上并（bìng）占其应（yīng）缴出资（zī）数额百分之六十以上的，股（gǔ）份有限公司（sī）发起人、股东虚假出资（zī）数额（é）在三百万元以上并占（zhàn）其应缴（jiǎo）出资数额百分之（zhī）三十以上的;
(二)有限（xiàn）责任公（gōng）司股东（dōng）抽（chōu）逃出（chū）资数额在三十万元以（yǐ）上并占其实缴（jiǎo）出（chū）资数额百分之六十以上的，股份有限公司发起人、股（gǔ）东抽逃出资数额在三百万元（yuán）以上并（bìng）占其实缴（jiǎo）出资数额百（bǎi）分（fèn）之三十以上的;
(三)造成公司（sī）、股东、债（zhài）权人的直接（jiē）经济损失累计数额在十万元（yuán）以上的;
(四)虽未达到上述数（shù）额标准，但具有下列情形之一的:
1.致使公司资不抵债或（huò）者无法正常（cháng）经营的;
2.公司发（fā）起人、股东合谋虚假出资、抽（chōu）逃出资的;
3.两年内因虚假出资、抽逃出资受（shòu）过行政处罚二次以上，又虚假出资（zī）、抽逃出资的;
4.利用虚假（jiǎ）出资、抽逃出资所得资金进（jìn）行违法活动的。
(五)其他后果严重或者有其他严重情节的情（qíng）形（xíng）。
第五条 [欺诈发行股（gǔ）票、债券（quàn）案(刑法第一百（bǎi）六（liù）十条)]在招（zhāo）股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐（yǐn）瞒重要事实（shí）或者编造（zào）重大虚假（jiǎ）内容，发行股票或者公司、企（qǐ）业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)发行（háng）数额（é）在（zài）五（wǔ）百（bǎi）万元以（yǐ）上的;
(二)伪（wěi）造、变（biàn）造国家机关（guān）公（gōng）文、有（yǒu）效证（zhèng）明文件或者相关凭证、单（dān）据的;
(三)利用募集的资金进行违法活动的;(四)转（zhuǎn）移或者隐（yǐn）瞒所募集资金的（de）;
(五)其（qí）他后果严（yán）重或者有其他严（yán）重情节的（de）情形。
第六条 [违规披露、不披露重要信息案(刑法第一（yī）百六十一条)]依（yī）法（fǎ）负有（yǒu）信息披露义务（wù）的公司、企业向股（gǔ）东（dōng）和社会公众提供虚（xū）假（jiǎ）的或者（zhě）隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的（de）其他重要（yào）信息不按照规定披露，涉嫌下列情形（xíng）之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)造成股东、债（zhài）权人或者其（qí）他人直接经济损失数额累计在（zài）五十万元以上的;
(二)虚增或者虚减（jiǎn）资产达（dá）到当期披（pī）露的资产总额（é）百分之三十以（yǐ）上（shàng）的;
(三)虚增或者虚减利润达到当期披露的利（lì）润总额百分之三十以上的;
(四)未按照规定（dìng）披露的重大诉（sù）讼、仲（zhòng）裁、担保（bǎo）、关联交易（yì）或者其他重大事项所涉及（jí）的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五（wǔ）十以上的;
(五（wǔ）)致使公司（sī）发行的股票、公司（sī）债券或者国（guó）务（wù）院（yuàn）依法认定的其（qí）他（tā）证（zhèng）券被终止上市交易或者多次被暂停上（shàng）市交易的;
(六)致（zhì）使不符合发行条（tiáo）件的公司、企（qǐ）业骗取发行核（hé）准并（bìng）且上市交易的;
(七（qī）)在公（gōng）司（sī）财务（wù）会（huì）计报告中（zhōng）将（jiāng）亏损披（pī）露（lù）为盈利，或者将盈利披露为亏损（sǔn）的;
(八)多（duō）次提供（gòng）虚（xū）假的或者（zhě）隐瞒重要事实的（de）财务会计报告，或（huò）者多次对依法应当披露的其他重要（yào）信息不按照规定披露的;
(九（jiǔ）)其他严重损害股东、债权人或（huò）者其他人利益，或者有其（qí）他严（yán）重情节的情（qíng）形（xíng）。
第七条 [妨害清算案(刑（xíng）法第（dì）一百六（liù）十二条（tiáo）)]公司、企业（yè）进行清算时，隐匿财产（chǎn），对资产（chǎn）负债（zhài）表或者财产清单作虚伪（wěi）记载或者在未清偿债务前分配公司、企（qǐ）业财产，涉嫌下（xià）列（liè）情形之（zhī）一的，应予立案追诉（sù）:
(一)隐匿（nì）财产价值在五十（shí）万（wàn）元以（yǐ）上的;(二)对资（zī）产（chǎn）负债（zhài）表或者财产清单作虚伪记载涉及金额（é）在（zài）五十万元以上的;
(三)在未清偿债务前分（fèn）配公（gōng）司、企业财产价值（zhí）在五十万元（yuán）以上的;
(四)造成债权人或者其（qí）他人直接经济损失数额累计在十万元以上的;
(五)虽（suī）未达到上述数（shù）额（é）标准，但应（yīng）清偿的职工的工资、社会保险（xiǎn）费用和法定补偿金（jīn）得（dé）不到及时清偿，造成恶（è）劣社会（huì）影响的;
(六)其他严重损害债权人（rén）或者其他人利益的（de）情形。
第八条 [隐匿、故意销毁会计凭证、会（huì）计账簿、财务会计报（bào）告案(刑法（fǎ）第（dì）一百六十二条之一)]隐匿或者故意销毁（huǐ）依法（fǎ）应当保存（cún）的会计（jì）凭证、会计账簿、财务会计报告，涉嫌下列（liè）情形之（zhī）一的，应予立（lì）案（àn）追诉:
(一（yī）)隐匿、故意销毁的会计凭证、会计账簿、财务（wù）会计报告涉及金额在五十万元以（yǐ）上的;
(二（èr）)依法（fǎ）应当向司法机关、行政机（jī）关（guān）、有关主管部门等提供而隐匿、故意销毁（huǐ）或者拒不交出会计凭证、会计（jì）账簿、财务会计报告（gào）的（de）;
(三)其（qí）他情（qíng）节严重的情（qíng）形。
第（dì）九条 [虚假破产案(刑法（fǎ）第一百六十二条之二)]公（gōng）司、企业（yè）通过隐匿财产、承（chéng）担虚构的债务或者以其他（tā）方（fāng）法（fǎ）转移、处分（fèn）财产，实施虚假破产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)隐（yǐn）匿财产价值在五十（shí）万元以（yǐ）上的;(二)承担虚构的债（zhài）务（wù）涉及金额在（zài）五十万元以上的（de）;
(三)以其他方（fāng）法转移、处分财产价（jià）值在五十万元以上的;
(四)造成债权人或者其他（tā）人直接经（jīng）济损失数额累计在十万元以上的;
(五)虽未达（dá）到上述数额标准，但（dàn）应清偿的（de）职工的工资、社会保（bǎo）险费用和法定补偿金得不到及（jí）时清偿，造成恶劣社会影（yǐng）响的;
(六)其他（tā）严重损害债权（quán）人或（huò）者其他人利益的情形。
第十（shí）条 [非（fēi）国家工作（zuò）人员受贿案(刑（xíng）法第一百六十三条（tiáo）)]公司、企（qǐ）业（yè）或者其他单位的工作人员（yuán）利用职（zhí）务上的便利（lì），索取他（tā）人财物或者非法收（shōu）受他人财物，为他人谋取利益，或者（zhě）在经济往来中，利用职（zhí）务上（shàng）的便利，违反（fǎn）国家规定，收受各（gè）种名义的回（huí）扣、手续（xù）费，归（guī）个（gè）人所有，数（shù）额在五千元以上的，应予立案追诉。
第十（shí）一（yī）条 [对非国（guó）家工作人员行贿案（àn）(刑法第一百六十四条)]为谋（móu）取不正当利（lì）益，给予公司、企业或者其他单位的工作人（rén）员以财物，个（gè）人行贿数额在（zài）一万元以上的，单位行贿数额在二（èr）十万元以上的，应予立（lì）案追（zhuī）诉（sù）。
第十二条 [非法经营同类营业（yè）案(刑法（fǎ）第（dì）一（yī）百六十五（wǔ）条)]国有公司、企（qǐ）业的（de）董事、经理利用职务便利（lì），自己经营或（huò）者为他人（rén）经（jīng）营与其所任职（zhí）公司、企（qǐ）业（yè）同（tóng）类的营业，获取非法利益，数额（é）在（zài）十万元以上的（de），应予立案追（zhuī）诉。
第十（shí）三条 [为亲（qīn）友非法牟利案(刑法第一百六十六条)]国（guó）有公司（sī）、企业、事业（yè）单（dān）位的工作人员，利用职务便利，为亲友（yǒu）非法（fǎ）牟利，涉（shè）嫌（xián）下列情形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一)造（zào）成（chéng）国家（jiā）直接（jiē）经济损失（shī）数额（é）在十万元以上的（de）;
(二)使其（qí）亲（qīn）友非（fēi）法获利数额在二十万（wàn）元以上的;
(三)造成有关单位破产，停业、停产六个月以上，或（huò）者被吊销许可证（zhèng）和营（yíng）业执（zhí）照、责令关（guān）闭、撤销（xiāo）、解散的;
(四)其他致使国家利益遭受重大（dà）损失的情（qíng）形。
第十四条 [签（qiān）订、履行合（hé）同失职被骗案(刑（xíng）法（fǎ）第一百六十七条)]国有公司、企业、事业单位直（zhí）接负责的主管人员，在签订、履（lǚ）行合同过程（chéng）中，因严重不负责（zé）任被诈骗，涉嫌下列（liè）情（qíng）形之一的，应予（yǔ）立案（àn）追诉（sù）:
(一)造成国家（jiā）直接经济损（sǔn）失（shī）数额（é）在五十（shí）万元以上的;
(二)造成有（yǒu）关单位破产，停业、停（tíng）产六（liù）个月以（yǐ）上，或者被吊销许可证和营业执照（zhào）、责令关闭、撤销、解散的;
(三（sān）)其（qí）他致使（shǐ）国家利益（yì）遭受重大损（sǔn）失的情形。
金（jīn）融（róng）机构、从事对外贸易（yì）经营活动的公司、企业（yè）的工作（zuò）人（rén）员严重不负责任，造成一百万美元以上外（wài）汇被骗购或者逃汇一千万美（měi）元以上的，应予立案追（zhuī）诉。
本条规定的“诈骗（piàn）”，是（shì）指对方当事人的（de）行为（wéi）已（yǐ）经涉嫌诈骗犯罪，不以对方当事人已（yǐ）经被人民法院判决构成诈骗犯罪作为立案追诉的前（qián）提。
第十五条 [国有公司、企业、事（shì）业单位人员失（shī）职案(刑法第（dì）一百六十（shí）八条)]国有（yǒu）公司、企业、事业单（dān）位（wèi）的工（gōng）作人员（yuán），严重（chóng）不负责（zé）任（rèn），涉嫌下列情形（xíng）之一（yī）的，应予立案追（zhuī）诉（sù）:
(一)造成国家直接经济损失数（shù）额在五十万元（yuán）以上的;
(二)造成有关单位破产（chǎn），停业、停产一年（nián）以（yǐ）上，或者被吊销许可证和营业执照、责令（lìng）关闭、撤（chè）销（xiāo）、解散（sàn）的（de）;
(三)其他致使国（guó）家利益遭受重大损失的情形。
第十六条 [国（guó）有（yǒu）公司、企业、事业单（dān）位人员滥（làn）用职权（quán）案(刑法第一百六十八条)]国有（yǒu）公（gōng）司、企业、事（shì）业单位（wèi）的工（gōng）作人员，滥用职权，涉嫌下（xià）列情形之一的，应予立案（àn）追诉:
(一)造成国家直接经济（jì）损失数（shù）额（é）在三十万元（yuán）以上（shàng）的;
(二（èr）)造成有（yǒu）关单位（wèi）破（pò）产，停业、停产六（liù）个月以（yǐ）上，或者（zhě）被吊销许可（kě）证和（hé）营业（yè）执照、责令关闭、撤销、解散的;
(三)其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
第十七条 [徇私（sī）舞弊低价折股、出（chū）售国有（yǒu）资产案(刑法（fǎ）第一百（bǎi）六十（shí）九条)]国有公司、企业或者其上（shàng）级主管部门直接负责的主管人员，徇私舞弊，将国有资产低价折（shé）股或者低价出售，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立（lì）案追诉:
(一)造成（chéng）国（guó）家直接经济损失数额在三十万元以上的;
(二)造成有关单位破产，停业、停产六个月以上，或（huò）者（zhě）被吊（diào）销许可证和（hé）营业（yè）执照、责令关闭、撤（chè）销、解（jiě）散的;
(三)其他致使国家利益（yì）遭受（shòu）重（chóng）大损（sǔn）失的情形。
第（dì）十（shí）八条 [背信损害（hài）上（shàng）市公（gōng）司利益案(刑法（fǎ）第一百六十（shí）九条之一)]上市公（gōng）司（sī）的董事、监（jiān）事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上（shàng）市公司从事损害上市公（gōng）司利（lì）益的行为，以及上市（shì）公司的控股股东或者（zhě）实际（jì）控制人，指使上（shàng）市公司（sī）董事、监事、高级管理人员实施损害上（shàng）市（shì）公司利益的行为，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)无偿向其他单位或者个（gè）人提供（gòng）资金、商品、服务（wù）或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在（zài）一百五十（shí）万元以上的;
(二（èr）)以明显不公平的条件，提供或者接（jiē）受资金、商品、服（fú）务或者（zhě）其他资产，致使上市公（gōng）司直（zhí）接经（jīng）济损（sǔn）失数（shù）额在一百（bǎi）五（wǔ）十万元以上的;
(三)向（xiàng）明显不具有（yǒu）清偿能力的（de）单位或者（zhě）个人（rén）提供资金、商（shāng）品、服（fú）务或（huò）者其他（tā）资产，致（zhì）使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;
(四)为（wéi）明显不具有清偿（cháng）能（néng）力（lì）的单位（wèi）或者个人提供（gòng）担保，或者无正（zhèng）当理（lǐ）由（yóu）为其他单（dān）位或者个人（rén）提供担（dān）保，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以（yǐ）上的;
(五)无正当理由放弃债权、承担债（zhài）务，致（zhì）使上市公司直接经济损失数额在一百（bǎi）五十万元以上的（de）;
(六)致使（shǐ）公司发行的股票、公司债券（quàn）或者国（guó）务院依法认（rèn）定的其他证券被终止上市交易（yì）或者多次被暂停上市交易的;
(七)其他致使上市公司利益（yì）遭受重大损（sǔn）失的情形。
第十九条 [伪造货币案(刑法第一（yī）百七十（shí）条)]伪造货币（bì），涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)伪造（zào）货币，总（zǒng）面额在二千元以上或者币量（liàng）在二百（bǎi）张(枚)以上（shàng）的;
(二)制造货币版样或者为他人伪造货币提供版样的;
(三)其他（tā）伪（wěi）造货币应（yīng）予（yǔ）追究刑事责（zé）任的情形。
本规定中的“货（huò）币”是指（zhǐ）流通（tōng）的以下货币:
(一)人（rén）民币(含普通纪念（niàn）币、贵（guì）金属纪念币（bì）)、港（gǎng）元、澳（ào）门元、新台（tái）币;
(二)其他国家（jiā）及地区的法定货币。
贵金属纪念（niàn）币的面额（é）以中（zhōng）国人民银行授权（quán）中国金币总公（gōng）司的（de）初始发（fā）售价格为准。
第二十条 [出售、购（gòu）买、运（yùn）输假币案(刑法第一百（bǎi）七（qī）十一条第一款)]出售、购买伪造（zào）的货币或（huò）者明（míng）知（zhī）是伪造的货币而运输（shū），总面（miàn）额在四千元以（yǐ）上（shàng）或者币量在四（sì）百张(枚)以（yǐ）上的（de），应予立案追诉。
在出（chū）售（shòu）假币时被（bèi）抓（zhuā）获的，除现场查获的假（jiǎ）币应认定为（wéi）出售假币的数额外，现场之外在行为（wéi）人（rén）住所或者其他藏匿地查获的假币，也应认（rèn）定为出售假币的数额。
第二十（shí）一（yī）条 [金融工作人员（yuán）购买（mǎi）假币、以假币换取货币案(刑法（fǎ）第一百七十一条第二款)]银行或者其他金融机构的工作人员购买（mǎi）伪造的货币或者利用职务上的便（biàn）利，以伪造的货币换（huàn）取（qǔ）货（huò）币，总面额在二千元以上或者币（bì）量在二百张(枚)以（yǐ）上的，应予（yǔ）立案追（zhuī）诉。
第二十二条 [持有、使用假币案(刑法第一百七（qī）十二条)]明（míng）知是伪造的货币而（ér）持有、使用，总面额在四（sì）千（qiān）元以上（shàng）或者币量在四（sì）百张(枚)以上（shàng）的（de），应予立案追（zhuī）诉。
第二（èr）十三条 [变（biàn）造货币（bì）案(刑（xíng）法（fǎ）第（dì）一百七十三条（tiáo）)]变造货币，总面额在二千元以上（shàng）或者币量在（zài）二百（bǎi）张(枚)以上的，应（yīng）予立案追诉。
第二十四条 [擅自设立金融机构案（àn）(刑（xíng）法（fǎ）第一百七十四条第一款)]未经（jīng）国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构，涉嫌（xián）下（xià）列情（qíng）形（xíng）之一的，应予立案追诉:
(一)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所（suǒ）、证券公司、期货公司、保（bǎo）险公司或（huò）者其（qí）他金（jīn）融（róng）机构（gòu）的;
(二)擅（shàn）自设（shè）立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公（gōng）司（sī）、期（qī）货公司、保险公司或者（zhě）其他（tā）金（jīn）融（róng）机构筹备组织（zhī）的。
第二十五（wǔ）条（tiáo） [伪造、变造、转（zhuǎn）让金融机构经（jīng）营许（xǔ）可证、批（pī）准文件案(刑法第一百七十四条第二款)]伪造、变造（zào）、转（zhuǎn）让商业银行（háng）、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险（xiǎn）公（gōng）司（sī）或者其（qí）他金融机构的经（jīng）营（yíng）许（xǔ）可证或者批准文（wén）件的，应（yīng）予立案追诉。
第二（èr）十六条 [高（gāo）利转贷案(刑法第一百（bǎi）七十（shí）五条（tiáo）)]以转贷牟利为目的，套取金融机（jī）构信贷资金高利转贷他（tā）人，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追诉:
(一)高利转贷，违法所得数额（é）在十（shí）万元以（yǐ）上的（de）;
(二)虽（suī）未达到上述数（shù）额（é）标准，但两年内因高利转贷受过行政（zhèng）处罚（fá）二次以（yǐ）上，又高（gāo）利（lì）转贷（dài）的。
第二十七条 [骗取贷款、票（piào）据承（chéng）兑（duì）、金融票证案(刑法第一百（bǎi）七（qī）十五条之一)]以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（gòu）贷款（kuǎn）、票（piào）据承兑、信（xìn）用证、保函等，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)以欺（qī）骗手段取（qǔ）得（dé）贷款、票据承兑、信用（yòng）证、保函等，数额在一百万元以上（shàng）的（de）;
(二)以欺骗手段取得贷款、票据承（chéng）兑、信（xìn）用证、保（bǎo）函等，给银行或者其他金融机（jī）构（gòu）造成（chéng）直接经济损失（shī）数（shù）额在二十（shí）万（wàn）元以上的;
(三)虽（suī）未达到（dào）上述数额标（biāo）准，但多次以欺骗手段（duàn）取（qǔ）得贷款、票据承兑、信用证、保函等的;
(四)其（qí）他给银行（háng）或者其他金融机构造成重大损（sǔn）失或者有其（qí）他严重（chóng）情节的情形。
第二十八条 [非（fēi）法吸收公（gōng）众存款案(刑（xíng）法第一百七十六条)]非法吸收公众存款或者变（biàn）相吸（xī）收公众（zhòng）存款，扰乱金（jīn）融（róng）秩序，涉嫌（xián）下列情形之一（yī）的，应予立案追诉:
(一)个人非法吸（xī）收或者变相吸收公众存（cún）款数额在二十万元以上的（de），单（dān）位非法（fǎ）吸收或者变相吸收（shōu）公（gōng）众存款数额（é）在（zài）一百万元以（yǐ）上（shàng）的（de）;
(二)个人非法（fǎ）吸收或者变相（xiàng）吸收公众存款三（sān）十户以上的，单（dān）位非法吸收或者（zhě）变相吸收（shōu）公众存款一百（bǎi）五（wǔ）十户以上的;
(三)个人非法吸收或者变相（xiàng）吸（xī）收（shōu）公众存款给存款人造（zào）成直（zhí）接经济损失数额（é）在十万元以上的，单位（wèi）非法吸收或者（zhě）变相（xiàng）吸收公众（zhòng）存款给存款（kuǎn）人造成直接经济损（sǔn）失数额在五十万元（yuán）以上的（de）;
(四)造（zào）成恶劣社会（huì）影响的;
(五（wǔ）)其他扰乱金融秩序（xù）情节严重的情形。
第二十九条（tiáo） [伪（wěi）造、变造金融票证（zhèng）案(刑法第一（yī）百（bǎi）七十七（qī）条)]伪造、变（biàn）造金融票（piào）证，涉（shè）嫌下列情形之一的（de），应予（yǔ）立（lì）案追（zhuī）诉:
(一)伪造、变造汇票、本票、支票，或者伪造、变造委（wěi）托（tuō）收款凭证、汇款凭证、银行存（cún）单等其他（tā）银行结算（suàn）凭（píng）证（zhèng），或者伪（wěi）造、变造信用证或者附随的单据、文（wén）件，总面额在一万元以上或者（zhě）数（shù）量在（zài）十张以上的;
(二)伪造信用卡一（yī）张以（yǐ）上，或者（zhě）伪造空白信用卡（kǎ）十张（zhāng）以上的。
第三十条 [妨害信用卡管（guǎn）理案(刑法第一百七十七条之（zhī）一（yī）第一款)]妨害信用（yòng）卡管理，涉嫌（xián）下（xià）列（liè）情形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一)明知是伪（wěi）造的信用卡而持有（yǒu）、运输的;
(二（èr）)明知是伪造的空白信用卡而持有（yǒu）、运输，数量累计在十张以上的（de）;
(三)非（fēi）法持有他人信（xìn）用卡，数量累计（jì）在五张以上的（de）;
(四)使用虚假的身（shēn）份证明（míng）骗领信（xìn）用卡的;
(五)出售、购买、为他（tā）人提供（gòng）伪造的信用卡或（huò）者（zhě）以虚假的（de）身份证明（míng）骗（piàn）领的信用（yòng）卡的。
违背他（tā）人意愿（yuàn），使用其居民身份证（zhèng）、军官（guān）证、士（shì）兵证、港澳（ào）居民往来内地通行证、台（tái）湾居民来（lái）往大陆通行证、护照等身（shēn）份证明申领（lǐng）信用卡的，或者使用伪造、变造的身份证明申领信（xìn）用（yòng）卡的，应当认定为“使用虚假的身份（fèn）证明骗领（lǐng）信用卡”。
第三（sān）十一条 [窃取、收（shōu）买、非法提（tí）供信用卡（kǎ）信息案(刑法（fǎ）第一百七十（shí）七条之一第二款)]窃取、收（shōu）买或者非法（fǎ）提（tí）供（gòng）他人信用卡信息资料，足以伪造可进行交易的（de）信用卡，或者足以使他人以信（xìn）用卡持（chí）卡人（rén）名（míng）义进行交易，涉及信（xìn）用卡一（yī）张以上的，应予立案追诉。
第三十二条 [伪造、变（biàn）造国家有价（jià）证券案(刑（xíng）法第一百七十（shí）八条第一款)]伪造、变造（zào）国库（kù）券或者国家（jiā）发行的（de）其他有价证券（quàn），总面额（é）在二千（qiān）元以上的，应予立案追诉。
第三十三条 [伪造、变（biàn）造（zào）股票（piào）、公司、企业债券案(刑（xíng）法第一百七（qī）十八条第二款)]伪造、变造股票或者公司、企业债券（quàn），总面额在五（wǔ）千（qiān）元以（yǐ）上的，应予立案追诉。
第三（sān）十四条 [擅自发行（háng）股票、公司、企业债券案(刑（xíng）法第一百七十九（jiǔ）条)]未经国家有关主管部门批准，擅自（zì）发（fā）行股票（piào）或者公司、企业债券（quàn），涉嫌下（xià）列情形之一的，应（yīng）予立案（àn）追诉（sù）:
(一)发行数（shù）额在五（wǔ）十（shí）万元以上的（de）;
(二)虽未达（dá）到上述数额（é）标准，但擅（shàn）自发（fā）行致使三十人以上的投（tóu）资者购买了股票或者公（gōng）司、企业债券的;
(三)不（bú）能及（jí）时清（qīng）偿或（huò）者（zhě）清退的;
(四)其他后果严（yán）重（chóng）或者有其他严重情节的情形。
第三十（shí）五条 [内（nèi）幕（mù）交易（yì）、泄露内幕信息案(刑法第一（yī）百八十条（tiáo）第（dì）一款)]证券、期货交（jiāo）易内幕信息的知（zhī）情人员、单位（wèi）或者非法（fǎ）获取证（zhèng）券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证（zhèng）券的发行，证券、期货交易或者其他对证券（quàn）、期货交易价格有（yǒu）重大影响（xiǎng）的（de）信息尚未公开前，买入（rù）或者（zhě）卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关（guān）的期货交易，或者泄露该信息（xī），或者明（míng）示（shì）、暗示他（tā）人（rén）从事上述（shù）交易活动（dòng），涉嫌下列情形之一（yī）的，应予立案追诉:
(一（yī）)证券交易成交额（é）累计在五（wǔ）十万（wàn）元以（yǐ）上的;
(二（èr）)期货交（jiāo）易占用保（bǎo）证金数额累（lèi）计在（zài）三十万元以上的;
(三)获利或者（zhě）避免（miǎn）损失数额累计在十五万元以上的;
(四)多次进行内幕（mù）交易、泄露内幕信息（xī）的;
(五)其他情节严重的（de）情形。
第三十六（liù）条 [利用未公开信（xìn）息交易案(刑法第一百八十条第（dì）四款)]证券交易所（suǒ）、期（qī）货交易所、证券公司（sī）、期货公司、基金管理公（gōng）司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以（yǐ）及有（yǒu）关监（jiān）管部门或者行业协会的工作人（rén）员，利用因职务便利（lì）获取的（de）内（nèi）幕信（xìn）息以外（wài）的（de）其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从（cóng）事相（xiàng）关交易活动，涉嫌（xián）下列情形之（zhī）一的，应（yīng）予立案（àn）追诉:
(一)证券交易成交额累计在（zài）五十万元以上的;
(二)期货交（jiāo）易（yì）占用保证金数额累计在三十万元以上的;
(三（sān）)获利或者避免（miǎn）损失（shī）数额累计在十五万（wàn）元以上的;
(四)多次利（lì）用内幕信息以外的其他未公（gōng）开信息进行交易活动的;
(五)其他情节（jiē）严重的（de）情形。
第三十七条 [编造并（bìng）传播证券、期货交易虚假信息案(刑法第（dì）一百八十一条第一款)]编造并（bìng）且传（chuán）播影响证券（quàn）、期（qī）货交易的虚假（jiǎ）信息，扰乱证券、期货交易市（shì）场，涉嫌（xián）下列（liè）情形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一（yī）)获利或者避免损（sǔn）失数额（é）累计在五万元以（yǐ）上的;
(二（èr）)造成投资者直接经济损（sǔn）失数额在（zài）五（wǔ）万元以上的;
(三（sān）)致使交（jiāo）易价格（gé）和交易量异常波（bō）动的;
(四)虽未达到（dào）上述数额（é）标准，但多次编造（zào）并（bìng）且传播（bō）影响证券、期货交易的虚假信息的;
(五)其他造（zào）成严重后果的情形（xíng）。
第三十八条 [诱骗投资者买卖证券、期货合约案(刑法第一百八十一条第二款)]证券交易（yì）所（suǒ）、期货交易所、证券（quàn）公司、期货公（gōng）司的从业人员，证券业协（xié）会、期货业协（xié）会（huì）或者证券期货监督管理（lǐ）部门的工作人员，故意提供虚（xū）假信（xìn）息或者伪造、变造、销毁（huǐ）交（jiāo）易（yì）记（jì）录，诱骗投资（zī）者买卖证券（quàn）、期货合约，涉嫌下列（liè）情形（xíng）之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)获利（lì）或者避（bì）免损失（shī）数额累计在五万元以（yǐ）上（shàng）的;
(二)造（zào）成投资者直接经（jīng）济损失数额在五万元以上的;
(三)致使交（jiāo）易价格和交（jiāo）易（yì）量异常波动（dòng）的;
(四)其他造成（chéng）严重后果的情形。
第三十九条 [操纵证（zhèng）券、期货市场案(刑法第一百八十二条)]操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)单独或者合谋，持有或者实际控制证（zhèng）券的流通（tōng）股（gǔ）份数达到该证券的实际流通（tōng）股份（fèn）总量百分之三十以上，且在该（gāi）证券连续二十（shí）个交（jiāo）易日内联合（hé）或者连续买卖股份数累（lèi）计达到该（gāi）证券同期总成交（jiāo）量百分（fèn）之三十以上的（de）;
(二)单（dān）独或者合谋，持有（yǒu）或者实际控制期货合（hé）约的（de）数量（liàng）超过期货交易所业（yè）务规则限定的持仓量百分之五十以（yǐ）上（shàng），且在（zài）该期货合约连（lián）续二（èr）十个交（jiāo）易日内（nèi）联合（hé）或者连续（xù）买卖期货合约数（shù）累计达到该期货合约（yuē）同期总成交量（liàng）百分之三十（shí）以上的;
(三)与（yǔ）他（tā）人串通（tōng），以（yǐ）事（shì）先约定的（de）时间、价格和（hé）方式相互进行证券或者期货合约交（jiāo）易，且在（zài）该证券或者期货合约连（lián）续二十个（gè）交易（yì）日（rì）内成交量累计达到该证券（quàn）或者（zhě）期货合约同期总成交（jiāo）量百分之二十以上的;
(四)在自己实际控制的账户（hù）之间进行证券交易，或者以自己为（wéi）交易对象，自买（mǎi）自（zì）卖期货合约，且在该证券或（huò）者期货（huò）合约（yuē）连续二十（shí）个交（jiāo）易（yì）日（rì）内成交量累计（jì）达到该（gāi）证（zhèng）券或者期货合约同期总成交量百分之二（èr）十以上（shàng）的;
(五)单独或者合谋，当日连续申报买（mǎi）入或者卖出同（tóng）一证（zhèng）券、期（qī）货合约并在成交前撤回申报，撤（chè）回申报量占当（dāng）日该种证券总（zǒng）申报量或者该（gāi）种（zhǒng）期货合（hé）约总申报量百分之五（wǔ）十以上的;
(六)上市公司及（jí）其董事、监事、高级（jí）管理（lǐ）人员、实际控制（zhì）人、控股股（gǔ）东或（huò）者其他（tā）关联人单独或者合（hé）谋，利用信（xìn）息优势，操（cāo）纵该公司（sī）证（zhèng）券交（jiāo）易价格或者（zhě）证券交（jiāo）易量的;
(七)证券公（gōng）司、证券投资咨询机构、专业中介机构或（huò）者（zhě）从业人员（yuán），违背有关从（cóng）业禁止的（de）规定，买卖（mài）或（huò）者（zhě）持有相关证券（quàn），通过对证券或者其发（fā）行人、上市（shì）公司公开作出评价、预测或者投资建（jiàn）议，在（zài）该证券的（de）交易中谋取利益，情节严重（chóng）的;
(八（bā）)其他情节（jiē）严重的情（qíng）形（xíng）。
第四十（shí）条（tiáo） [背信运用受托（tuō）财产（chǎn）案(刑（xíng）法第一百（bǎi）八十五条之一第一款)]商（shāng）业（yè）银行、证券交易所、期货交易所、证券公（gōng）司、期货公司、保险公司或（huò）者（zhě）其他（tā）金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资（zī）金或者其他委（wěi）托（tuō）、信托的财产，涉（shè）嫌下列情形之一（yī）的，应予立案追诉（sù）:
(一)擅（shàn）自运用客户资（zī）金或者（zhě）其他委托、信托的财产数额（é）在三十万元（yuán）以上的;
(二)虽未达（dá）到上述数额标准（zhǔn），但多次（cì）擅自（zì）运用客户资金或者其他委（wěi）托、信托的财产，或者擅自运用多个（gè）客户资（zī）金或者其他（tā）委（wěi）托、信（xìn）托的财产（chǎn）的;
(三)其他情节严重（chóng）的（de）情形。
第四十（shí）一条 [违法运用资金案(刑法第一百八十五条（tiáo）之（zhī）一第二款)]社（shè）会保障基金管理机构（gòu）、住（zhù）房公积（jī）金管理（lǐ）机构等公众资金管理机构，以及（jí）保险公（gōng）司（sī）、保险资产（chǎn）管理公司、证券投资基金管理公司（sī），违（wéi）反国家规（guī）定（dìng）运用（yòng）资（zī）金，涉嫌下列情形之一的（de），应予（yǔ）立案追诉:
(一)违（wéi）反国家规定（dìng）运用（yòng）资金数额在三十万元以（yǐ）上的;
(二（èr）)虽未达到上述数额标准，但多次（cì）违反国家规定运（yùn）用资金的;
(三（sān）)其他情节（jiē）严重的情形。
第（dì）四十二（èr）条 [违法发放（fàng）贷款案(刑法第（dì）一（yī）百八（bā）十六条)]银行或者其他金融机构及（jí）其（qí）工作人员违反国家规定（dìng）发放（fàng）贷款，涉嫌下列（liè）情形之（zhī）一的，应予立（lì）案追诉:
(一)违法发放贷款，数额在一百万元（yuán）以上的;
(二)违法发放（fàng）贷款，造成（chéng）直接经济损失数额（é）在二十万元以上（shàng）的。
第四十三条 [吸收客户资金不（bú）入账（zhàng）案(刑法第（dì）一百八十七条)]银行或（huò）者其他金融机构（gòu）及其工作人员吸收客户资金不入（rù）账，涉嫌下（xià）列情形之（zhī）一（yī）的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)吸收客户（hù）资金不入账，数额在一百万元以上的;
(二（èr）)吸收客户资金不（bú）入（rù）账，造成直接经济损失（shī）数额在二十万元以上的（de）。
第四十四（sì）条 [违规出具金融票证（zhèng）案（àn）(刑法（fǎ）第一百八十八条)]银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定，为他（tā）人出具信用（yòng）证或者其他（tā）保函、票据、存单、资信（xìn）证明（míng），涉嫌下列情形之一的，应予立（lì）案追诉（sù）:
(一（yī）)违反规定为他人出具信（xìn）用证或（huò）者其他保函（hán）、票据、存单、资（zī）信证（zhèng）明，数（shù）额（é）在一百（bǎi）万（wàn）元以上的;
(二)违反规定为（wéi）他（tā）人出具信用证或（huò）者（zhě）其他保（bǎo）函、票据、存（cún）单（dān）、资信证明，造（zào）成直接（jiē）经济（jì）损失数额在（zài）二十万（wàn）元以上的;
(三)多（duō）次违（wéi）规出（chū）具信用证（zhèng）或（huò）者（zhě）其他（tā）保函（hán）、票（piào）据、存单、资信证明的;
(四（sì）)接受贿（huì）赂（lù）违规出（chū）具信用证或者其他保函（hán）、票据、存单、资信证明的;
(五（wǔ）)其他情节严重的情（qíng）形。
第四十五（wǔ）条 [对违法票（piào）据（jù）承（chéng）兑、付款、保证案(刑法第一百八十九条（tiáo）)]银行（háng）或者其他金融机构及其工作（zuò）人（rén）员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以（yǐ）承兑、付款或者保证，造成直接经（jīng）济损（sǔn）失数额（é）在二十万元以上的，应予立案追诉。
第四十六条 [逃汇案(刑法第一（yī）百九十条)]公（gōng）司、企业或者其（qí）他单（dān）位，违反国（guó）家规（guī）定，擅自将（jiāng）外汇（huì）存放境（jìng）外，或者将境内（nèi）的（de）外汇（huì）非法转移到境外，单笔在二百万美元（yuán）以上或者累计数（shù）额在五（wǔ）百万美（měi）元以上的，应予立案追诉。
第四十七条 [骗购（gòu）外（wài）汇案(全国人民（mín）代表（biǎo）大会常务委员会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非（fēi）法买卖外汇犯罪的决定》第一条)]骗购外汇，数额在五十万美（měi）元（yuán）以上的（de），应予立（lì）案（àn）追诉。
第四十八条 [洗钱（qián）案（àn）(刑法第一（yī）百九十一条)]明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活（huó）动犯罪、走私犯罪、贪污贿（huì）赂犯罪、破坏金融管（guǎn）理秩序犯罪（zuì）、金融诈骗（piàn）犯罪的（de）所得（dé）及其产生的收益（yì），为掩（yǎn）饰、隐（yǐn）瞒其来源和性质，涉嫌下（xià）列（liè）情形之一的，应予立（lì）案（àn）追（zhuī）诉:
(一)提（tí）供资（zī）金账户的;
(二)协助（zhù）将财产转换为（wéi）现金、金（jīn）融票据、有价证券的;
(三)通过转账（zhàng）或者其（qí）他结算方（fāng）式协助资（zī）金（jīn）转（zhuǎn）移的（de）;
(四)协（xié）助将资金（jīn）汇往境（jìng）外的;
(五)以其（qí）他方法掩饰、隐（yǐn）瞒犯罪所得及（jí）其收益的来源和性质的。
