（2006年3月（yuè）7日中国证券监督管理（lǐ）委员会第173次主席办公会议审议通过，2006年（nián）6月7日中国（guó）证券监督管理委员会令第（dì）33号公布；根据2015年（nián）5月18日中国证券监督管理委（wěi）员会令第115号《中国证券（quàn）监督管理（lǐ）委员会关于修改（gǎi）〈证券市场禁入（rù）规定〉的决定》修订（dìng）） 第一条 为了维护证券市场（chǎng）秩序，保护投资者合法权益和社（shè）会公众利益，促进（jìn）证券（quàn）市场健康稳定发展，根（gēn）据《中（zhōng）华人民共和国证（zhèng）券法》等法律（lǜ）、行政（zhèng）法规，制定本规定。 第二条（tiáo） 中国证券监督管（guǎn）理委员会（以（yǐ）下简称中国证（zhèng）监会）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员（yuán）采取证券市场（chǎng）禁（jìn）入措施，以事实为（wéi）依据，遵循（xún）公开（kāi）、公平、公正的原则。 第三条（tiáo） 下列（liè）人员违反法律、行政法规或（huò）者中国证监会有关（guān）规（guī）定，情节严重的，中国证监会可以（yǐ）根（gēn）据情节严重的程（chéng）度，采取证券市场禁入（rù）措施： （一）发（fā）行（háng）人、上（shàng）市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或（huò）者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员； （二）发行人、上市公司、非上（shàng）市公众（zhòng）公司的控股（gǔ）股东、实际控（kòng）制人，或者发行（háng）人、上（shàng）市公司、非上市公众公（gōng）司控股股东（dōng）、实际控（kòng）制人的董事、监事、高级管理人员； （三）证券公司的董事、监事、高级管理（lǐ）人员及其内（nèi）设（shè）业务部门负责人、分支（zhī）机构（gòu）负责人或者其他（tā）证券从业人员； （四）证（zhèng）券公司（sī）的控股股东、实（shí）际控制人或者证券公司控股股（gǔ）东、实际控制人（rén）的董事、监事、高级管（guǎn）理人（rén）员； （五）证券服务机构（gòu）的董事（shì）、监事、高级管理人员等从事证券服（fú）务业务的人员和证券（quàn）服务（wù）机构的（de）实际控制人或者证（zhèng）券服务机构实（shí）际控制人的董（dǒng）事、监事（shì）、高级（jí）管理（lǐ）人员； （六）证券投资基（jī）金管理人、证（zhèng）券（quàn）投资基金托（tuō）管人的董（dǒng）事、监事、高级管理人员及（jí）其内设业务（wù）部门、分支机构负责人或者其他证券投（tóu）资基金从业人员； （七）中国证监会认定的其他违（wéi）反法律、行（háng）政法规或（huò）者（zhě）中国证监会有关规定的有关责任人员。 第四条 被中国证监会（huì）采取证券（quàn）市场禁（jìn）入（rù）措（cuò）施（shī）的人员，在（zài）禁入期间内，除不得继续在原机（jī）构从（cóng）事证券业务或者担任原上市公司（sī）、非上市公众公（gōng）司董事、监事、高级管理（lǐ）人员职务外，也不得（dé）在其（qí）他任何（hé）机构中从（cóng）事证券业务（wù）或者担任其他上市公司、非上市公众公（gōng）司董事（shì）、监事、高级管理人员职（zhí）务。被采取证券市（shì）场禁入措施的人员，应（yīng）当在收到中国（guó）证监会作出的证券（quàn）市场禁入决定（dìng）后立即停（tíng）止（zhǐ）从（cóng）事证券（quàn）业务或者停止履行上市公司、非上（shàng）市公众公司董事、监（jiān）事、高级（jí）管（guǎn）理人（rén）员职务，并由其所在机构（gòu）按规定的程（chéng）序（xù）解除（chú）其被禁止担（dān）任的职务。 第五（wǔ）条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规（guī）定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至（zhì）5年的证券市场（chǎng）禁入（rù）措施；行（háng）为（wéi）恶劣（liè）、严重扰乱证券市（shì）场秩序、严重损害投资（zī）者利益或（huò）者在重大违法活（huó）动中起主要作用等情节较为（wéi）严重（chóng）的，可以（yǐ）对有关责任人员采（cǎi）取5至10年的（de）证券市场禁入措施；有（yǒu）下列（liè）情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证（zhèng）券市（shì）场禁入措施： （一）严（yán）重违反法律、行（háng）政（zhèng）法规或者中国证监会有关规（guī）定，构成犯罪的； （二（èr））从事保荐、承销、资（zī）产（chǎn）管（guǎn）理（lǐ）、融资融券等证券业务（wù）及（jí）其他（tā）证券服务业务，负有（yǒu）法（fǎ）定职责的人员（yuán），故意不履行法（fǎ）律、行（háng）政法规（guī）或者中国（guó）证监会规定的义（yì）务，并造成特别严重后果的； （三）违反法律、行政（zhèng）法规（guī）或者中国证监会有关规（guī）定（dìng），采（cǎi）取（qǔ）隐瞒、编（biān）造重要事实等特（tè）别恶劣手段，或者（zhě）涉案数（shù）额特别巨大的（de）； （四）违反法律、行政（zhèng）法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕（mù）交易、操（cāo）纵市（shì）场（chǎng）等违法行为，严重扰（rǎo）乱证券、期货市场秩序并造成严重社（shè）会影响，或者获（huò）取违法（fǎ）所（suǒ）得等不（bú）当利益数额特别巨大，或者致使（shǐ）投资（zī）者利益遭受特（tè）别严（yán）重损害的； （五）违反法律、行（háng）政法规或者中国证监会有关规（guī）定，情节严重，应（yīng）当采取证券市场（chǎng）禁入措施（shī），且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻（zǔ）碍、抗（kàng）拒证券监（jiān）督（dū）管理（lǐ）机（jī）构及其工（gōng）作人员（yuán）依法行使（shǐ）监督（dū）检（jiǎn）查（chá）、调查（chá）职权行为的； （六（liù））因违反法律、行政法规或者（zhě）中（zhōng）国证监（jiān）会有关规定，5—6—年内被中国证监会给予除警（jǐng）告之外（wài）的行政处罚（fá）3次（cì）以上（shàng），或者5年（nián）内曾经被采取证券市场禁入措施的； （七）组织、策划、领导或者实施重（chóng）大违（wéi）反法律、行（háng）政（zhèng）法规或者（zhě）中（zhōng）国证监会有关规（guī）定的活动的； （八）其他（tā）违反法律（lǜ）、行政法规或（huò）者（zhě）中国证监会有关规定（dìng），情节特别严重的。 第六条（tiáo） 违反法律、行政法（fǎ）规或者中（zhōng）国证监会有关规定，情节严重（chóng）的，可以单独对有（yǒu）关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并（bìng）依（yī）法进行行政（zhèng）处罚；涉嫌犯罪的，依法（fǎ）移（yí）送公安机关、人民检察院，并可同时（shí）采取证（zhèng）券市（shì）场禁入措施。 第七条 有（yǒu）下列情（qíng）形之一（yī）的（de），可以对有关责任人员从（cóng）轻、减轻（qīng）或者免予采取证券市场禁入措施： （一）主（zhǔ）动消除或者减轻违法行为危害后果的； （二）配合查处违（wéi）法（fǎ）行为有立功表现（xiàn）的（de）； （三）受（shòu）他人指（zhǐ）使（shǐ）、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的； （四）其他可（kě）以从（cóng）轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措（cuò）施的。 第八条 共同违反法律（lǜ）、行政法规或者中国证监（jiān）会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次（cì）要责任的（de）人员（yuán），可以比照应负主要责任的人（rén）员，适当从轻、减（jiǎn）轻或者免予采取证券市场禁入措（cuò）施。 第九条 中国证监会（huì）采取证券市场禁（jìn）入措施前，应当告（gào）知（zhī）当（dāng）事（shì）人采取证券市场禁入措施的事实、理（lǐ）由（yóu）及依据（jù），并告知当（dāng）事人（rén）有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 第十条 被采取证券市场（chǎng）禁入措施者因同一违法行为（wéi）同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认（rèn）定或行（háng）政处罚决（jué）定被依法撤销或者（zhě）变（biàn）更，并因此影响证（zhèng）券市场（chǎng）禁入措施（shī）的（de）事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变（biàn）更证券市场禁入措施。 第十一条 被中国证监会采取（qǔ）证券市场（chǎng）禁入措施的（de）人员，中国（guó）证监会将通过中国证监（jiān）会（huì）网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券（quàn）市场禁入者（zhě）的诚信（xìn）档案（àn）。 第十（shí）二条 中国证监会依（yī）法宣布个人或者（zhě）单位的直接责任人员为期货市（shì）场禁止进入者的，可（kě）以参（cān）照本规定（dìng）执（zhí）行。 第十三（sān）条（tiáo） 本规定自2006年7月10日起施行（háng）。1997年3月3日中国证监会发（fā）布（bù）施行的《证（zhèng）券（quàn）市场禁（jìn）入暂行规定》（证监（jiān）〔1997〕7 号）同时废止。 [3-4]